期货公司高管任职规则发布期货滚动报道_中国经济网—

期货公司高管任职规则发布

2007年07月06日 07:35

    证监会昨天下发了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》和《期货从业人员管理办法》两项法规。市场分析认为，证监会此举也是为即将推出的股指期货铺平道路。

    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅明确了任职资格管理的适用范围，还对董事、监事、高级管理人员实行分类管理，不同的人员适用不同的任职资格条件以及相应的申请与核准程序。

    该办法还适当提高了任职资格条件，强化对任职资格的管理，实行经理层人员任职资格与实际任职的分离。经理层人员在取得任职资格后即使未实际任职，只要其按规定参加培训和通过年检，任职资格仍可保留5年，在此期间，实际任职时只需按规定向中国证监会派出机构报告。

    《期货从业人员管理办法》首次明确了期货业协会对从业人员进行自律管理的具体职责。要求协会制定期货从业人员资格考试、执业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等一系列自律规则。

    此外，管理办法还强化了对从业人员的行为监管。在对违规行为的查处上，管理办法明确了证监会对违规行为的监管手段，赋予协会对违规行为采取纪律惩戒措施的权限。要求协会建立纪律惩戒及申诉机构，严格按照程序性规定作出纪律惩戒并切实保障当事人申诉的权利。

来源：人民网－京华时报

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