期货业反洗钱指引出台 账户异动将被重点监控

2008年05月22日 08:40   来源：北京商报   

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可疑交易将严格监控并被报告。昨日期货行业协会颁布了《中国期货业协会会员单位反洗钱工作指引》(以下简称《指引》)，与去年这份文件的《征求意见稿》相比，细化了很多地方，条款也从原来的37条增加到了目前的49条。     在可疑交易识别上，《指引》共规定了7条需要引起注意并报告央行的地方。这7条是，客户长期不进行或少量进行期货交易，其资金账户却发生大量的资金收付；开户后短期内大量进行期货交易，然后迅速销户；长期不进行期货交易的客户突然在短期内原因不明地频繁进行期货交易，而且资金量巨大；客户频繁地以同一种期货合约为标的，在以一价位开仓的同时在相同或者大致相同价位、等量或者接近等量反向开仓后平仓出局，支取资金；客户间进行收益倾向一方或收益倾向不明显的频繁对倒行为；个别客户在明显不合理的价位上成交等。     在开户申请上，《指引》也进一步进行了细化。《指引》规定，个人申请开户的，会员单位应要求开户人出示真实有效的身份证件，进行核对、登记，并将身份证明文件的复印件存档。同时，按照中国证监会的要求采集并保存客户的影像资料。机构申请开户的，会员单位应当要求开户人出具年检有效的营业执照、企业税务登记证、组织机构代码证、法定代表人身份证明，以及开户代理人的有效身份证件、开户代理人的授权委托书原件等文件，会员单位应对客户出具的文件进行核对、登记，并将上述身份证明文件的复印件和授权委托书原件存档。同时，按照中国证监会的要求采集并保存开户代理人的影像资料。

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