期货IB业务审批逐步细化

2008年09月12日 09:39 来源：中国证券报李中秋

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    记者从各地监管机构获悉，证券公司开展期货中间介绍业务(IB)的开业前准备情况验收工作，日前开始在上海、浙江、青岛、辽宁、河北等在多个辖区有序展开。

    根据有关精神，各地须严格对证券营业部IB业务场所、人员、制度、信息公示以及技术系统等进行周密的现场检查。业内人士指出，由于各地证券营业部IB业务资格将由当地监管部门核准，此举将进一步细化期货IB业务的审批工作，为股指期货等业务顺利展开奠定基础。

    各大辖区加紧检查

    根据中国证监会本月初《关于做好证券公司中间介绍业务开业准备情况检查工作的通知》的要求，各地证监局在检查中严格按照有关规定对经营机构IB业务场所、人员、制度、信息公示以及技术系统情况进行周密的现场检查，不漏过一个检查盲点。记者获悉，目前各辖区正有序推进该项工作。

    浙江证监局专门制定了《辖区证券经营机构从事期货中间介绍业务开业准备工作指引》(以下简称《指引》)，要求各证券经营机构“把中间介绍业务开业准备工作做深、做细、做实”。青岛证监局披露，已完成对青岛辖区14家券商20家营业部的IB业务现场检查。“这已经是第三批检查了”，该辖区有关人士介绍。据悉，青岛证监局还对相关证券营业部采取了现场核实、模拟测试等多种检查方式，对准备工作欠缺的5家证券营业部组织了复查。

    此外，辽宁证监局通过举办“证券机构期货中间介绍业务培训班”的方式，加强IB业务知识的宣传普及。据了解，目前辽宁证券机构在IB业务的设备、技术、人员等方面都已经准备成熟，只待股指期货开闸。

    资格审核“精细化”

    去年四月份，证监会发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，此后，各大证券公司纷纷获得IB资格牌照。根据本报记者统计，截至昨日已有超过25家券商获得期货IB业务资格。业内人士介绍，IB业务牌照只是针对券商总部，而各个营业部要获取这块业务还需要得到当地监管部门的审核，因此，“IB开业前验收”，是对券商IB业务的补充和细化，旨在加强各大券商营业部的业务监督管理。

    “这次的检查验收工作应该是今后证券营业部获取IB业务牌照的前提，但我们相信绝大部分营业部还是能够获得资格”，银河证券一位负责IB业务的人士表示。据了解，不少证券营业部对此项检查工作相当认真。“我们总部很重视该项业务，最近都在忙这个工作，希望一次性获得通过”，该人士介绍说。

    业内专家认为，尽管股指期货等新产品时间尚不确定，短时间来看，或许证券经营机构会陷入IB业务“投入多产出少”的尴尬局面，但应当用发展的眼光来看问题。由于当前政策允许证券公司兼并期货公司以及从事中间介绍业务，这有力的扩展了金融中介机构产品服务范围，优化了证券机构的业务结构，丰富了证券机构的盈利途径。若各方面基础牢固，将推动我国证券、期货行业整体竞争力的提升。

    资料链接：IB(Introducing Broker)是介绍经纪商的简称。在股指期货上市后，作为股指期货介绍经纪商的证券公司，可以将投资者介绍给期货公司并为投资者提供期货知识的培训、向投资者出示风险说明书，协助期货公司与投资者签订期货经纪合同，为投资者开展期货交易提供设施方面的便利，协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书等，期货公司向IB支付佣金。但IB不得接受投资者的保证金，不得变相从事期货经纪业务，投资者仍然需要通过期货公司来进行股指期货投资。