为何<期货经纪合同>要备案?

2007年07月19日 13:40 来源：和讯于毅然

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    小林是位商品期货投资者，近期货关于期货公司获得金融期货牌照的报道不断见诸报端，小林感觉股指期货已渐行渐近了，加之最近听周围的商品期货投资者朋友纷纷议论期货公司会出台制度，规定未来参与股指期货实盘交易必须具有股指期货仿真交易经验才行，小林赶紧找到上海某知名期货公司办理股指期货仿真交易开户手续。在办理仿真交易开户手续时小林产生了疑问。

    "为什么这个《股指期货仿真交易经纪合同》里会有"本合同已于200X年X月X日获得中国期货业协会关于本合同文本备案审查合格的通知(协会发文号)，系本公司正在使用的最新文本。"这么一段文字？"小林不解的问。

    "按照中国期货业协会《期货经纪合同备案审查办法》的规定：中国期货业协会(以下简称协会)的期货经纪公司会员(以下简称会员)制订或修改期货经纪合同(以下简称经纪合同)文本的，应当将制订或修改后的经纪合同文本报协会进行备案审查，获得协会备案审查合格通知后方可使用。"期货公司客服人员回答道。

    "以前商品期货开户时，在签署合同时为什么没有这一规定？是不是只有股指期货经纪合同才能这个规定，商品期货没有？"小林接着又问。

    "不论是商品期货还是金融期货，投资者用合同文本都是相同的。为了维护投资者权益，证监会在新修订的《期货公司管理办法》里规定：期货公司应当根据《〈期货经纪合同〉指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本，报中国期货业协会审查备案，并报住所地的中国证监会派出机构备案。未来无论是投资者进行商品期货还是金融期货签定的期货经纪合同文本都会按照这一规定。"期货公司客服人员回答道。

    "为什么说要求期货公司将期货经纪合同文本备案是为了保护投资者权益？"小林不解的问。

    "期货经纪合同大部分条款属于格式条款，对于投资者来讲对于格式条款只能被动接受，为了防止期货公司在期货经纪合同中私自添加旨在加重客户义务或剥夺客户权利的格式条款，侵害投资者利益，中国期货协会根据中期协合同审查办法要求期货公司将制定的合同文本提交中期协审查，期货经纪合同只有获得中期协审查备案通过并获得备案号之后，方能使用。"期货公司客服人员回答道。

    风险提示：为了维护投资者合法权益，防止期货公司在期货经纪合同中私自添加旨在加重客户义务或剥夺客户权利的格式条款，侵害投资者利益，相关法规规定：期货公司应当根据《〈期货经纪合同〉指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本，报中国期货业协会审查备案，并报住所地的中国证监会派出机构备案，获得协会备案审查合格通知后方可使用。